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ASIC征求关于违约报告改革草案的评论

外汇110
2021-04-26 15:33:02
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外汇110新闻摘要:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已发布340号谘询文件,寻求利益攸关方就拟议更新提交其即将到期的不合规性报告改革的准则更新。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已发布谘询文件340号,寻求利益攸关方对其拟议更新的反馈意见,即其即将遵守的非合规性报告改革的准则草案

ASIC的监管准则草案反映了改革金融部门改革下的非合规性报告制度(Hein Royal Commancience答复)法案2020年。这些改革澄清并加强了现有的AFS许可人对自我报告某些违规行为的义务,并将这一义务延长了信用持牌人

这些关键政府改革将于2021年10月1日实施,基于皇家金融服务委员会的调查结果和ASIC执法审查工作组

宣布谘询,ASIC副主席Karen Chester表示:“我们支持促进一致,及时和高质量报告的改革目标。皇家金融服务委员会致力于长期在法律下,常设和重复违反违规报告。 “

”违规报告是澳大利亚金融服务和信贷监管框架的核心组成部分。改革将使我们能够更好地采取决定性的行动来阻止不当行为和升级,并确定整个行业的侵犯模式。 “

ASIC预计将获得更多实体的报告数量,并将需要更多的违规行为报告。而不是报告每一个不合规或小违规行为,实体报告了一套有针对性的”可报告情况“法律要求的ASIC也在寻求关于新通知,调查和补救义务的关于信息表格的反馈,这将适用于AFS许可证的授权者作为财务顾问和信用持牌人,因为抵押贷款经纪人

ASIC将为草案寻求公众意见指导和信息表在6月3日,2021年

Asic将在2021年10月1日起义务开始前发布最终指南。

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