芝商所集团因违反报告规则而对BGC Financial发出了纪律通知。

BGC在2020年11月18日的听证会上提出和解要约，BGC既不承认也不否认其违反规则。

BGC在2019年6月向该交易所报告了许多黄金和白银期货和期权差价的大宗交易，但没有报告确切的执行时间。此处报告的大宗交易执行时间是指确定价差的时间，而不是交易完成的时间。

此外，BGC也未能在实施后的规定时间内向交易所报告大型交易。 BGC还错误地将个别协商的交易和已执行的交易合并为一份大宗交易报告，并提交给交易所。

根据交易所526的规则：“除非大宗交易的主要当事人另行同意，否则卖方，或者在经纪交易的情况下，进行大宗交易的经纪人必须确保每个大宗交易交易在规定的时间内报告给交易所，报告必须包括合同，合同月份，价格，交易数量，各自的清算会员，行使时间，期权的行使价，看跌期权或看涨期权和到期月份。 “ BGC没有提供足够的培训来确保遵守交易所的大宗交易报告要求以及交易所规则和市场法规咨询通知（MRAN）。”

BGC的行为违反了交换规则。根据和解要约，BGC必须向交易所支付60000美元的罚款。

该通知的生效日期为2020年11月20日。